金融圈炸了！26歲投資經理，挪用5000萬炒股巨虧1.5億

來 源丨財通社

不久前，香港金融圈突發一起涉及券商內部管理的案件。

7月20日晚，位于中環德輔道中19號環球大廈的一家證券公司報警，指一名投資經理涉嫌在未經公司授權下，擅自動用公司賬戶進行股票投資，最終因股價下跌造成公司重大損失。

香港警方隨后以涉嫌盜竊罪拘捕一名26歲本地男子，案件目前已交由中區警區重案組跟進。

由于媒體報道僅提及涉案地為中環環球大廈，并未披露涉事券商名稱，事件曝光后迅速引發市場猜測，兩家總部/總行設于該大廈的券商相繼出面澄清。

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26歲投資經理涉挪用公款炒股

據《星島頭條》等香港媒體報道，7月20日晚上近10點，香港警方接獲一名36歲王姓女子報案。

她是某證券公司的女董事，報稱公司一名男職員涉嫌未經授權，擅自使用公司賬戶進行股票投資。

警方調查后，以涉嫌“盜竊”為由拘捕一名26歲袁姓本地男子，目前此人仍被扣留調查，案件由中區警區刑事調查隊第一隊負責。

綜合多家港媒披露的信息，被捕男子任該證券公司投資交易員僅約6個月，職級是投資經理。

警方調查顯示，事件發生于今年1月9日至7月20日。在此期間，袁姓男子涉嫌未經公司授權及同意，代表公司并動用公司資產進行股票投資。

媒體報道提及，此人擅自動用了公司賬戶內約5000萬港元資金投資股票，因股價下跌對公司造成的損失預計高達1.5億港元。

不過，截至目前，警方尚未公布涉事公司最終損失金額，公司實際損失仍有待進一步核算。

值得注意的是，這起事件并非因客戶投訴或交易監測觸發，而是在公司例行審計及查賬過程中發現的。

公司王姓女董事發現相關異常投資后，隨即報警處理，警方到場調查后拘捕涉案人員。

從目前披露的信息來看，案件調查重點除了最終損失金額外，還包括相關交易內部審批流程是否存在漏洞，以及公司風險控制機制是否發揮應有作用。

對于證券行業而言，交易權限、資金審批及風險隔離一直屬于內部控制的核心環節。此次案件雖然暫未披露涉及客戶資金，但由于涉嫌使用公司賬戶進行未經授權投資，仍引發市場對券商內部風控體系的關注。

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涉事券商身份引猜測

由于警方及涉事公司均未公開公司名稱，而案發地點又位于香港金融機構高度集中的環球大廈，因此案件曝光后，不少市場人士開始猜測涉事券商究竟是哪家。

《南華早報》7月21日上午一篇報道稱，一名消息人士表示，涉案人是致富證券(Chief Securities)一名26歲的投資經理，在公司擔任交易員約6個月。

不過，這一說法很快遭到相關券商否認。

事情曝光后，總行位于環球大廈9樓的信誠證券率先澄清。公司聯席董事張智威在社交平臺發文表示，新聞所提及的證券公司并非信誠證券，并提醒市場，環球大廈內至少有五家以上證券公司，不應僅因辦公地點相同便作出聯想。

信誠證券集團成立于1985年，旗下擁有5家分行，目前凈資產逾港幣20億元，管理客戶資產逾港幣數十億元。

隨后，總部位于環球大廈5樓的致富證券亦發表回應。

致富證券發言人向香港媒體表示，網上流傳有關環球大廈某證券公司員工被警方帶走的消息，經內部了解，并非致富證券有限公司。

該發言人稱，作為香港持牌金融機構，受香港證監會監管，客戶資金均按照監管規定存放于獨立托管銀行賬戶。

其亦強調，客戶持有的美股、港股資產分別由美國存管信托與清算公司(DTCC)以及香港中央結算有限公司(HKSCC)負責托管，香港投資者賠償基金(ICF)亦為客戶提供保障。

成立于1979年的致富證券，是香港本土老牌券商，在香港設有14家分行，并于北京、上海及深圳設有代表處。

今年6月，公司還宣布下調港股及滬深港通網上交易費用，其中傭金降至0.0288%，平臺費亦同步減至每筆15港元或15元人民幣，整體港股交易費用下降約五成。

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結語

事實上，環球大廈一直是香港證券及專業服務機構的重要聚集地。

公開資料顯示，環球大廈位于香港中環德輔道中19號，為一幢27層甲級寫字樓，由長實集團開發，于1980年落成，總樓面面積約45.1萬平方呎。

該大廈坐落于中環港鐵站上蓋，并通過有蓋高架行人天橋連接置地廣場、國際金融中心、文華東方酒店等核心商業設施，是香港傳統金融機構較為集中的辦公地點之一。

除了信誠證券及致富證券外，環球大廈目前還有多家證券機構設點。

比如，由六福集團(00590.HK)大股東于2011年私人參與投資成立的六福金融，其中環分行(證券業務)設于環球大廈23樓。

另外，環球大廈24樓有一家寶通證券，8樓則有一家瑞城證券(前稱“鼎成證券”)。

截至目前，香港警方尚未公布涉事證券公司的具體名稱，也未披露案件是否涉及更多人員或其他違法行為。

隨著調查持續推進，案件背后的交易細節及涉事公司的內部控制情況，預計仍將成為市場持續關注的焦點。

*免責聲明：本文內容僅代表作者看法。市場有風險，投資需謹慎。在任何情況下，本文中的信息或所表述的意見均不構成對任何人的投資建議。

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