這場發(fā)布會劍指證券期貨犯罪?，彰顯“零容忍”！

某上市公司高管獲取內(nèi)幕信息后泄露給家人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)借用他人證券賬戶購買該上市公司股票，在內(nèi)幕信息公開后拋售套利；未經(jīng)國家證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，搭建非法場外配資平臺，吸引投資者高杠桿配資，賺取利息與手續(xù)費(fèi)，涉案股票交易額累計達(dá)470億元……

近年來，證券期貨犯罪逐年增多，且花樣不斷翻新，犯罪手段隱蔽，犯罪后果嚴(yán)重。5月15日，正值全國投資者保護(hù)宣傳日，江蘇省檢察機(jī)關(guān)打擊治理證券期貨犯罪工作新聞發(fā)布會召開，通報全省檢察機(jī)關(guān)從嚴(yán)打擊治理證券期貨犯罪、服務(wù)保障我省資本市場高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)工作和典型案例。

據(jù)江蘇省檢察院檢察委員會專職委員孫勇通報，江蘇檢察機(jī)關(guān)深入貫徹中央、省委和最高檢部署要求，依法從嚴(yán)打擊證券期貨犯罪。2023年以來，全省檢察機(jī)關(guān)對證券期貨犯罪案件提起公訴共計45件166人，其中2023年12件51人，2024年14件36人，2025年19件79人，鮮明傳遞了檢察機(jī)關(guān)對證券期貨違法犯罪“零容忍”的態(tài)度。 1件案件入選最高檢指導(dǎo)性案例，3件案件獲評最高檢、最高法典型案例。

據(jù)通報，我省證券期貨犯罪案件數(shù)量持續(xù)上升，并呈現(xiàn)出三個特點(diǎn)：一是犯罪類型多樣。從以內(nèi)幕交易罪和操縱證券市場罪為主逐步擴(kuò)展到違規(guī)披露、不披露重要信息罪、欺詐發(fā)行證券罪、擅自發(fā)行股票罪、背信損害上市公司利益罪等多個證券期貨罪名。二是犯罪手段隱蔽。新類型證券期貨犯罪案件不斷涌現(xiàn)，財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等犯罪手段變化多端。犯罪呈現(xiàn)專業(yè)化、鏈條化、隱蔽化特點(diǎn)。三是犯罪后果嚴(yán)重。2023年以來，我省辦理的證券期貨犯罪案件中有27件被認(rèn)定為犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，占比達(dá)60%。

自2021年最高檢、公安部、證監(jiān)會建立總對總的證券期貨案件聯(lián)合交辦機(jī)制以來，最高檢向江蘇檢察機(jī)關(guān)交辦案件數(shù)量居全國前列。省檢察院對證券期貨最高檢交辦案件落實(shí)逐案把關(guān)、同步審查工作機(jī)制，指導(dǎo)辦理了康得新、美尚生態(tài)等一批有重大影響案件。

精準(zhǔn)指控確保罪責(zé)相當(dāng)。證券期貨犯罪案件事實(shí)繁雜、證據(jù)龐雜、法律關(guān)系復(fù)雜交織。全省檢察機(jī)關(guān)對疑難復(fù)雜案件加強(qiáng)研究，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)和犯罪情節(jié)，以高質(zhì)效辦案監(jiān)督履職服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。南京市檢察院在辦理張某非法集資案時穿透式審查，對名為私募基金，實(shí)以詐騙方法非法集資的行為，依法認(rèn)定集資詐騙罪，入選最高檢第四十四批指導(dǎo)性案例。南通海安市檢察院辦理的某提供虛假證明文件案，對承擔(dān)資產(chǎn)評估職責(zé)的會計師違背評估準(zhǔn)則，出具虛假評估報告，導(dǎo)致嚴(yán)重侵害投資人利益的行為，依法認(rèn)定犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，獲評最高檢依法從嚴(yán)懲治中介組織財務(wù)造假相關(guān)犯罪典型案例。

注重全鏈條打擊關(guān)聯(lián)犯罪。證券期貨犯罪鏈條長，涉及面廣。檢察機(jī)關(guān)對前端幫助造假和后端協(xié)助轉(zhuǎn)移財產(chǎn)行為依法追究刑事責(zé)任。蘇州市檢察院辦理的某上市公司財務(wù)造假案，全面打擊證券發(fā)行、信息披露等多個環(huán)節(jié)中的違法行為，對外部協(xié)助上市公司造假的關(guān)聯(lián)單位人員依法認(rèn)定相關(guān)犯罪共犯。南通市檢察院在辦理新三板操縱證券市場案時，落實(shí)一案雙查要求，同步打擊下游洗錢犯罪，在檢察環(huán)節(jié)追訴洗錢犯罪9人。

堅持最大限度追贓挽損。證券期貨犯罪最終侵害的是投資人的財產(chǎn)利益。檢察機(jī)關(guān)通過依法追贓挽損助力化解社會矛盾，維護(hù)投資者合法權(quán)益。蘇州市檢察院辦理的某擅自發(fā)行股票案，持續(xù)對被告人進(jìn)行釋法說理，督促其主動清退股票認(rèn)購款，最終在庭審階段，涉案單位全部退賠7億元，最大限度挽回投資者損失，有效化解社會矛盾。

證券期貨犯罪跨區(qū)域、跨領(lǐng)域、專業(yè)性強(qiáng)，必須凝聚合力才能實(shí)現(xiàn)有效治理。強(qiáng)化執(zhí)法司法協(xié)作。省檢察院與江蘇證監(jiān)局會簽《關(guān)于建立健全資本市場行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機(jī)制的實(shí)施意見》，每年定期召開聯(lián)席會議，相互通報證券案件辦理和證券行政執(zhí)法情況，并對疑難復(fù)雜案件進(jìn)行會商，就行刑銜接等問題開展充分交流；聯(lián)合省公安廳、省高院等開展庭審觀摩和類案研討，推動達(dá)成司法共識。引入專家智庫。聘任江蘇證監(jiān)局業(yè)務(wù)骨干作為特邀檢察官助理，就證券期貨犯罪專業(yè)性問題多次開展咨詢。邀請行政、司法機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)骨干與高校學(xué)者共同研討證券期貨犯罪中的共性問題，破解專業(yè)難題。積極提升隊伍專業(yè)化水平。省檢察院在全省范圍內(nèi)選取辦案經(jīng)驗(yàn)豐富、具有證券、會計知識基礎(chǔ)的檢察官組建專業(yè)化辦案團(tuán)隊，對辦理、指導(dǎo)的重大證券期貨犯罪案件一案一總結(jié)，編發(fā)全省金融檢察白皮書、經(jīng)濟(jì)金融檢察工作專刊，為類案辦理提供借鑒參考，協(xié)助最高檢和證監(jiān)會舉辦懲治證券違法犯罪聯(lián)合培訓(xùn)，常態(tài)化開展證券主題“經(jīng)檢講壇”，全面提升辦案能力。

發(fā)布會上，省檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部主任余紅對4個典型案例作簡要介紹，并回答記者提問。揚(yáng)州市檢察院職務(wù)犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部副主任武飛介紹了閆某某等人操縱證券市場案辦理情況。

發(fā)布會由省檢察院宣傳教育處處長徐紅喜主持。法治日報、新華日報、江蘇廣電總臺等近20家媒體記者參加。

來源：江蘇檢察在線