涉外刑事合規(guī)案例：國(guó)樽律所協(xié)助當(dāng)事人辦理美國(guó)無(wú)犯罪記錄證明

近日，北京國(guó)樽律師事務(wù)所涉外刑事合規(guī)團(tuán)隊(duì)辦理的中國(guó)公民赴美簽證無(wú)犯罪記錄證明專(zhuān)項(xiàng)事務(wù)順利辦結(jié)。國(guó)樽律所憑借對(duì)美國(guó)刑事記錄規(guī)則、跨境合規(guī)流程與簽證審查標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)把控，完成涉警記錄核查、官方申請(qǐng)?zhí)峤慌c材料合規(guī)化說(shuō)明，幫助當(dāng)事人成功取得美國(guó)官方出具的無(wú)犯罪記錄證明，為美簽申請(qǐng)掃清背景核查障礙。

案件梳理

委托人張先生之子 7 年前于美國(guó)就讀高中期間，與女友發(fā)生口角爭(zhēng)執(zhí)，過(guò)程中手部被對(duì)方意外劃傷；前往醫(yī)院包扎處置時(shí)，院方按當(dāng)?shù)匾?guī)定觸發(fā)報(bào)警流程，二人被帶至警局接受問(wèn)詢(xún)后隨即釋放。經(jīng)當(dāng)?shù)鼐秸{(diào)查認(rèn)定，女方存在過(guò)激行為，出具禁止雙方共同居住的限制令；張先生之子全程僅作為事件相關(guān)人配合調(diào)查，未受到任何刑事指控、處罰或有罪判決。

時(shí)隔多年后，當(dāng)事人因申請(qǐng)美國(guó)簽證需提交官方無(wú)犯罪記錄證明，擔(dān)憂早年的出警記錄留存于美國(guó)執(zhí)法系統(tǒng)、影響簽證審批結(jié)果，遂委托國(guó)樽律所涉外團(tuán)隊(duì)處理本次跨境合規(guī)事務(wù)。

案件時(shí)間線

1.2025 年 9 月 14 日：國(guó)樽律所正式接受委托人委托，啟動(dòng)美國(guó)無(wú)犯罪記錄證明辦理專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)；

2.2025 年 9 月 15 日 - 9 月 30 日：完成案情全面復(fù)盤(pán)梳理，收集整理身份文件、事件佐證材料，匹配事件發(fā)生地州執(zhí)法部門(mén)的申請(qǐng)規(guī)范；

3.2025 年 10 月 8 日：按美國(guó)屬地法定流程提交無(wú)犯罪記錄核查申請(qǐng)，同步提交事件情況說(shuō)明與相關(guān)佐證材料；

4.2025 年 10 月 - 11 月：全程跟進(jìn)申請(qǐng)審批進(jìn)度，對(duì)接美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)答復(fù)問(wèn)詢(xún)、補(bǔ)充說(shuō)明材料，澄清涉警記錄的性質(zhì)與當(dāng)事人的非過(guò)錯(cuò)身份；

5.2025 年 12 月 1 日：當(dāng)事人正式取得美國(guó)官方出具的無(wú)犯罪記錄證明，案件順利辦結(jié)。

辦案律師解讀

本案核心處理要點(diǎn)與合規(guī)提示：

1.出警記錄不等于刑事犯罪記錄

美國(guó)警方出警、問(wèn)詢(xún)僅為事件調(diào)查程序，僅當(dāng)案件進(jìn)入刑事公訴程序并最終作出有罪判決時(shí)，才會(huì)形成正式刑事犯罪記錄。本案中當(dāng)事人僅作為事件相關(guān)人配合調(diào)查，未被指控、定罪，不屬于有刑事犯罪記錄的情形。

2.民事限制令不產(chǎn)生刑事記錄后果

針對(duì)女方出具的禁止共同居住限制令，屬于民事人身安全保護(hù)令范疇，由民事法庭簽發(fā)，是對(duì)特定行為的民事約束，并非刑事處罰，不會(huì)計(jì)入當(dāng)事人的刑事檔案。

3.跨境無(wú)犯罪證明存在屬地程序差異

美國(guó)無(wú)犯罪記錄證明分為聯(lián)邦層面（FBI）與州層面兩類(lèi)，不同州的記錄留存周期、申請(qǐng)材料、辦理周期與認(rèn)證要求各不相同，需根據(jù)事件發(fā)生地與簽證用途選擇對(duì)應(yīng)申請(qǐng)渠道，避免因流程錯(cuò)誤延誤辦理。

4.美簽申報(bào)需遵循如實(shí)披露原則

即便無(wú)定罪記錄，過(guò)往涉警事件也需按領(lǐng)館要求如實(shí)申報(bào)，搭配官方無(wú)犯罪證明與完整情況說(shuō)明可有效降低核查風(fēng)險(xiǎn)；故意隱瞞記錄反而可能因不實(shí)陳述導(dǎo)致簽證拒簽，甚至觸發(fā)永久入境限制。

法律依據(jù)

（一）美國(guó)刑事記錄認(rèn)定規(guī)則

1.美國(guó)聯(lián)邦執(zhí)法體系以 “有罪定罪（Conviction）” 作為犯罪記錄的唯一法定認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，僅出警、拘留后釋放且未提起公訴的，不構(gòu)成刑事犯罪記錄。

2.民事保護(hù)令（Restraining Order / No Contact Order）屬于人身安全民事救濟(jì)措施，不納入刑事犯罪記錄范疇，不對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生刑事前科影響。

（二）美國(guó)無(wú)犯罪記錄證明申請(qǐng)規(guī)范

1.非美國(guó)公民可向 FBI 或事件發(fā)生地州的執(zhí)法部門(mén)申請(qǐng)無(wú)犯罪記錄證明，需提交指紋卡、有效護(hù)照、官方申請(qǐng)表格及對(duì)應(yīng)費(fèi)用，履行法定身份核驗(yàn)程序。

2.用于赴美簽證用途的無(wú)犯罪記錄證明，需符合美國(guó)國(guó)務(wù)院領(lǐng)事事務(wù)局的文件效力要求，部分場(chǎng)景需完成對(duì)應(yīng)領(lǐng)事認(rèn)證流程。

（三）美簽背景審查法律要求

1.依據(jù)《美國(guó)移民與國(guó)籍法》第 212 條，簽證申請(qǐng)人需如實(shí)披露過(guò)往刑事、涉警記錄，故意隱瞞重要事實(shí)可構(gòu)成法定不可入境事由。

2.美國(guó)駐華使領(lǐng)館將官方無(wú)犯罪記錄證明作為評(píng)估申請(qǐng)人品行合規(guī)性的核心材料，正式出具的無(wú)犯罪記錄是簽證審批的關(guān)鍵合規(guī)依據(jù)。