湖北
為加強(qiáng)員工行為管理和內(nèi)控合規(guī)機(jī)制建設(shè)，防范各類案件、事故和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，臨商銀行郯城支行開展全方位、多層次員工異常行為“把脈”排查工作，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。
提高站位，優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)
一是成立員工異常行為排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的開展，切實(shí)將員工異常行為排查工作落到實(shí)處。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按要求進(jìn)行排查，準(zhǔn)確掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件隱患苗頭、傾向性問(wèn)題，暢通信息溝通反饋渠道。
加強(qiáng)培訓(xùn)，提升整體素養(yǎng)
一是加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。二是聘請(qǐng)優(yōu)秀法律專家講解民法典等相關(guān)法律法規(guī)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和合規(guī)操作能力。三是召開異常行為主題例會(huì)，組織學(xué)習(xí)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》等內(nèi)容。分享典型案例，深刻剖析發(fā)生的原因、產(chǎn)生的后果、造成的影響，以案示警、以案促改，引導(dǎo)員工嚴(yán)守紅線、筑牢底線。
深度排查，消除風(fēng)險(xiǎn)死角
一是通過(guò)信貸管理系統(tǒng)、審計(jì)管理系統(tǒng)、外部的工商注冊(cè)檢測(cè)系統(tǒng)、企查查、公安機(jī)關(guān)無(wú)犯罪記錄查詢，以及員工日常行為、支付工具、個(gè)人征信、群眾走訪等形式全方位、多渠道開展員工異常行為排查。二是加強(qiáng)員工8小時(shí)以外的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范風(fēng)險(xiǎn)，壓實(shí)責(zé)任，通過(guò)對(duì)員工的工作表現(xiàn)、社會(huì)活動(dòng)、投資消費(fèi)及其他方面進(jìn)行綜合分析，對(duì)員工異常行為進(jìn)行識(shí)別、認(rèn)定，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。（通訊員 吳桐）
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