我為什么旗幟鮮明的否定“企業(yè)合規(guī)”風潮？

近幾年來神州大陸上刮起了一股風潮，一些法律人鼓吹“企業(yè)合規(guī)”，大有形成新的一場運動之勢。一些政府機關出臺文件設立了合規(guī)制度并設置合規(guī)師這一職業(yè)，一些培訓機構也熱衷于主辦各種合規(guī)的培訓活動，授予合規(guī)師資格等等，一些司法機關則是提出了“合規(guī)不處罰〞的口號，讓人們感覺到眼花繚亂的。

然而這股風潮看上去熱鬧，但細思極恐，如果不加已制止則后患無窮。

一

何為“合規(guī)”？推動者并沒有對其內(nèi)涵和外延作出明確的界定。從字面上看，就是符合規(guī)制。支持者把“企業(yè)合規(guī)”拔得很高，譽之為“企業(yè)治理模式的司法探索”，“企業(yè)合規(guī)是中國企業(yè)走向國際市場，契合國際規(guī)則和國際慣例的新方法、新策略，而刑事合規(guī)直接關乎企業(yè)犯罪治理，是實現(xiàn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分”。

而法律常識告訴我們，社會主義的法治原則是有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究。司法者搞司法探索必須依據(jù)法律的規(guī)定。把最高檢有關刑事合規(guī)的那些文章翻過來看，若把里面的“規(guī)”字改為“法”字，意思好像差不多。如果不改而是看在法這個字之外擴大到“規(guī)”字的范圍，那么在“合法不受罰”之外還有個“合規(guī)不處罰”，其言下之意是合法但不合規(guī)就應該受處罰？這種提法是公然破壞法律的實施，與全面依法治國的方略不符。

對此，我認為20年來樹立的依法治國的方向不能動搖。黨的十八大以來依法治國的道路日益明確，以“規(guī)”沖或充“法”皆是不正常的。

二

2018年11月2日，為推動中央企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督委員會制定了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》。

2021年3月18日，人力資源社會保障部會同國家市場監(jiān)督管理總局、國家統(tǒng)計局向社會正式公布了企業(yè)合規(guī)師等18個新職業(yè)信息。

2021年6月3日，最高人民檢察院、司法部、財政部、生態(tài)環(huán)境部、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家稅務總局、國家市場監(jiān)督管理總局、國家工商聯(lián)、中國國際貿(mào)易促進委員會研究制定了《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評價機制的指導意見》。

上述文件對于合規(guī)的“規(guī)”并沒有在法律的內(nèi)涵和外延之外有新的創(chuàng)造，其內(nèi)容無非是廣義的有關法律概念的延伸。我們?nèi)绻凑宅F(xiàn)在一些法律人的說法把“法”字改為“規(guī)”字，結(jié)果會如何呢？需要指出的是，這個合規(guī)師崗位資格的設立屬于行政許可的范圍，而目前的上述文件并不足以設立該項行政許可。然而風潮刮起，市場主體很難抗拒，只有老老實實的增人增崗增加費用，派人去參加培訓，然后搞一堆合規(guī)的資料以備檢查等等。

對此，我認為雖然央企是歸國資委管但主管機關也要依法行政。央企也畢竟是企業(yè)，需要的是按照現(xiàn)代企業(yè)的理念去經(jīng)營管理。這種合規(guī)的檢查、監(jiān)督、評價以及設立什么合規(guī)師崗位等等，都屬于干擾企業(yè)自主經(jīng)營權，徒增企業(yè)的負擔的行為。

三

最高檢是積極倡導并且較深入的推動了合規(guī)活動，其中最高檢的公開文章是這樣介紹合規(guī)的，“企業(yè)合規(guī)的主要管理目的：一是以公權力介入企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟活動，讓其遵紀守法，換取企業(yè)在經(jīng)營行為引起了危害結(jié)果時，可以從寬處理的優(yōu)遇，從而達到事前預防企業(yè)犯罪的效果；二是在企業(yè)活動中出現(xiàn)違法犯罪時，將守法企業(yè)和違法員工的行為切割，從而達到保全企業(yè)，懲罰個人，將企業(yè)特別是大型企業(yè)因為犯罪受罰而產(chǎn)生的社會震蕩效果降低到最低。”

對此，我認為企業(yè)只要依法經(jīng)營，其他機關包括法律監(jiān)督機關應該依法行使職權，切實改善營商環(huán)境，而不要去干預企業(yè)的機構設置與經(jīng)營活動。至于企業(yè)能有一個好的營商環(huán)境，從而能做到依法經(jīng)營，按市場規(guī)律去運行不斷發(fā)展壯大自身，這就夠了。

四

而一些法律學者的文章說“合規(guī)”時偏愛講“規(guī)制”這個法學術語。所謂規(guī)制，其定義是政府設置（出臺）規(guī)定對社會經(jīng)濟活動進行限制。也可以說規(guī)制作為具體的制度安排，是“政府對經(jīng)濟行為的管理或制約”，是在市場經(jīng)濟體制下，以矯正和改善市場機制內(nèi)在的問題為目的，政府干預經(jīng)濟主體（特別是企業(yè)）活動的行為，“包容了市場經(jīng)濟條件下政府幾乎所有的旨在克服廣義市場失敗現(xiàn)象的法律制度以及以法律為基礎的對微觀經(jīng)濟活動進行某種干預、限制或約束的行為”。

對此，我認為社會主義的法治原則應當堅持，“權力機關如法無授權而為之便是違法；社會主體法無禁止之行為是行使權利”。所謂規(guī)制當然是應該在法律規(guī)定范圍內(nèi)的東西，而目前的“合規(guī)運動”如果在沒有法律明確授權的情況下限制企業(yè)的行為自由，減損了企業(yè)的權利屬于超越職權侵害企業(yè)自主權的行為，應當糾正之。

30多年前，我在當律師之前是國企“景德鎮(zhèn)市瓷用化工廠”的企業(yè)管理科科長，親身參加了企業(yè)整頓、升級活動，所在企業(yè)也榮升國家二級企業(yè)。可是當我離開企業(yè)崗位改當律師后沒幾年，遇上國企改制，國退民進，企業(yè)就黃了，我是深知企業(yè)管理者及其職工的艱難。而疫情三年，經(jīng)濟活動受到重創(chuàng)，作為市場主體的，無論是國有還是民營企業(yè)都很困難。

現(xiàn)實中， 企業(yè)難受了，財政也不會好過，那些靠財政供養(yǎng)的人也得考慮考慮自己下個月的工薪靠什么來保障？所以，我們現(xiàn)在需要的是給市場主體以休養(yǎng)生息恢復活力，讓他們能有靈活的經(jīng)營的空間，而不是以各種理由增加企業(yè)的負擔，束縛市場主體的活力。

歷史文章

王才亮

學者型律師，北京市才良律師事務所名譽主任，北京航空航天大學法學院、人民大學律師學院兼職教授，中國建設管理與房地產(chǎn)法研究中心執(zhí)行主任，中華全國律師協(xié)會憲法與行政法專業(yè)委員會顧問。出版專著三十余本，發(fā)表論文百余篇。2010年獲《時代周報》時代人物，《中國律師》雜志年度新聞人物。2011年獲《中國新聞周刊》“影響中國年度人物”；《南方人物周刊》“50名中國年度魅力人物”。

才行法道 良舉公正