法治筑基完善市場(chǎng)信用監(jiān)管

核心提示：《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》通過(guò)依法依規(guī)設(shè)列嚴(yán)重違法失信名單列入的領(lǐng)域和情形、明確列入標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化失信約束管理，將行政處罰與信用懲戒銜接，規(guī)范列入程序，建立配套信用修復(fù)與救濟(jì)機(jī)制等，進(jìn)一步完善了嚴(yán)重違法失信名單管理制度，為實(shí)現(xiàn)以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管制度的法治化提供了制度供給。

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國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局2026年5月公布并于7月15日起施行《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），規(guī)定對(duì)受到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門較重行政處罰的經(jīng)營(yíng)者，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依照本辦法規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信名單，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，并實(shí)施相應(yīng)管理措施，即“黑名單制度”。

市場(chǎng)主體信用監(jiān)管是指，在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的部門依法以市場(chǎng)主體的信用為基礎(chǔ)，實(shí)施分級(jí)分類監(jiān)管的新型監(jiān)管制度，這里的市場(chǎng)主體為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者。市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的市場(chǎng)主體信用監(jiān)管作為社會(huì)信用體系的重要支撐，并非單一行政行為或者單行法律制度，而是由一系列法律制度體系組成。《辦法》通過(guò)依法依規(guī)設(shè)列嚴(yán)重違法失信名單列入的領(lǐng)域和情形、明確列入標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化失信約束管理，將行政處罰與信用懲戒銜接，規(guī)范列入程序，建立配套信用修復(fù)與救濟(jì)機(jī)制等，進(jìn)一步完善了嚴(yán)重違法失信名單管理制度，為實(shí)現(xiàn)以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管制度的法治化提供了制度供給。

明確嚴(yán)重違法失信名單監(jiān)管主體。《辦法》規(guī)定國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)全國(guó)的嚴(yán)重違法失信名單管理工作，縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依照本辦法規(guī)定負(fù)責(zé)嚴(yán)重違法失信名單管理工作。同時(shí)，《辦法》規(guī)定將嚴(yán)重違法失信名單信息共享至全國(guó)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的協(xié)同監(jiān)管格局，切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

明確嚴(yán)重違法失信名單列入標(biāo)準(zhǔn)。《辦法》采用“概括＋列舉”式立法模式，明確了列入嚴(yán)重違法失信名單的考量因素、較重行政處罰基準(zhǔn)、典型違法行為的界定標(biāo)準(zhǔn)。列入嚴(yán)重違法失信名單，需綜合考慮經(jīng)營(yíng)者主觀過(guò)錯(cuò)、違法頻次、持續(xù)時(shí)間、處罰類型、罰沒款數(shù)額、產(chǎn)品貨值金額、違法經(jīng)營(yíng)額，以及對(duì)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全和身體健康、國(guó)家安全、公共安全或者社會(huì)秩序的危害等因素。《辦法》第三條明確了經(jīng)營(yíng)者受到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門較重行政處罰是列入嚴(yán)重違法失信名單的前提，“較重行政處罰”主要指依照行政處罰裁量基準(zhǔn)，按照從重處罰階次處以罰款；降低資質(zhì)等級(jí)，吊銷許可證件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；限制開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。《辦法》還列舉了食品安全、質(zhì)量安全、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、市場(chǎng)準(zhǔn)入、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序等領(lǐng)域的典型違法行為。

明確嚴(yán)重違法失信名單程序規(guī)范。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者應(yīng)被納入嚴(yán)重違法失信名單的，需通報(bào)承擔(dān)信用監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)，聽取意見，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管協(xié)同。對(duì)擬納入嚴(yán)重違法失信名單的情形，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門需在行政處罰告知書中一并告知列入嚴(yán)重違法失信名單決定，注明列入事由、依據(jù)、懲戒措施、提出異議途徑、時(shí)限等內(nèi)容，經(jīng)營(yíng)者不服該決定的，可向信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。經(jīng)營(yíng)者未在規(guī)定期限提出異議，或者異議不成立，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)將經(jīng)營(yíng)者納入嚴(yán)重違法失信名單，并在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。《辦法》實(shí)現(xiàn)了實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范有機(jī)統(tǒng)一，清晰劃定實(shí)施流程，為經(jīng)營(yíng)者合規(guī)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)范執(zhí)法提供清晰指引。

明確嚴(yán)重違法失信經(jīng)營(yíng)者懲戒措施。2015年10月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）提出強(qiáng)化信用對(duì)市場(chǎng)主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。《意見》確立的以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管制度建立在事前承諾制度，事中信用信息公示制度，事后激勵(lì)和懲戒制度的基礎(chǔ)上，也是對(duì)市場(chǎng)主體信用監(jiān)管回應(yīng)性理論的實(shí)踐應(yīng)用。市場(chǎng)監(jiān)管部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)者的信用狀況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)實(shí)施高頻次監(jiān)督檢查，對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)實(shí)施常規(guī)檢查，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)實(shí)施“免打擾”。《辦法》在前述基礎(chǔ)上，對(duì)嚴(yán)重違法失信行為經(jīng)營(yíng)者所實(shí)施懲戒措施進(jìn)一步完善。

明確嚴(yán)重違法失信修復(fù)配套措施。《辦法》充分鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)糾錯(cuò)，積極參與信用修復(fù)，共同維護(hù)營(yíng)商環(huán)境。《辦法》明確指出列入嚴(yán)重違法失信名單所依據(jù)的行政處罰被撤銷、確認(rèn)違法或者無(wú)效，不再符合列入嚴(yán)重違法失信名單條件的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)撤銷對(duì)當(dāng)事人的列入決定，并停止公示相關(guān)信息，依法解除相關(guān)管理措施。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門將當(dāng)事人移出嚴(yán)重違法失信名單的條件和程序適用《市場(chǎng)監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》。當(dāng)事人對(duì)被列入、移出嚴(yán)重違法失信名單等決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。這實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域政策法規(guī)的一致性和協(xié)調(diào)性，也是市場(chǎng)監(jiān)管部門在信用監(jiān)管領(lǐng)域助力推進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的積極舉措。

（作者為西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，西北政法大學(xué)市場(chǎng)監(jiān)管法治研究院院長(zhǎng)）

來(lái) 源

民主與法制時(shí)報(bào)

作 者

倪楠

責(zé) 編

李旭