北京
北京華業(yè)資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2026年7月17日收到上海證券交易所下發(fā)的《關于對北京華業(yè)資本控股股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》（[2026]107號）。上述函件具體內(nèi)容如下：當事人：
北京華業(yè)資本控股股份有限公司；余威，北京華業(yè)資本控股股份有限公司時任董事長、總經(jīng)理、財務負責人、信息披露事務負責人。
一、違規(guī)事實情況
北京華業(yè)資本控股股份有限公司(以下簡稱“華業(yè)資本”或“發(fā)行人”)在上海證券交易所(以下簡稱“本所”)存續(xù)H15華業(yè)、H15華資、H16華業(yè)2等公司債券。華業(yè)資本作為公司債券發(fā)行人，應當在2026年4月30日前披露2025年年度報告，但其未在法定期限內(nèi)披露，且截至目前仍未完成披露。
二、責任認定和處分決定
(一)責任認定
發(fā)行人未按時披露2025年年度報告，上述行為違反了《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(2023年修訂)》(以下簡稱《上市規(guī)則》)第1.6條、第3.2.2條，《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則(2023年修訂)》(以下簡稱《掛牌規(guī)則》)第1.6條、第3.2.2條，《上海證券交易所債券自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——公司債券持續(xù)信息披露(2023年10月修訂)》(以下簡稱《持續(xù)信息披露指引》)第3.1.1條等有關規(guī)定。
責任人方面，余威作為發(fā)行人時任董事長、總經(jīng)理、財務負責人、信息披露事務負責人，未勤勉盡責，未能保證發(fā)行人及時履行信息披露義務，對發(fā)行人違規(guī)行為負有主要責任，違反了《上市規(guī)則》第1.4條、第3.1.1條，《掛牌規(guī)則》第1.4條，《持續(xù)信息披露指引》第2.2.2條等有關規(guī)定。對于本次紀律處分事項，發(fā)行人及有關責任人在規(guī)定期限內(nèi)回復無異議。
(二)紀律處分決定
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所自律監(jiān)管紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《上市規(guī)則》第1.8條、第6.2條、第6.4條，《掛牌規(guī)則》第1.8條、第7.2條、第7.4條，《持續(xù)信息披露指引》第8.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，本所作出以下紀律處分決定：對北京華業(yè)資本控股股份有限公司及其時任董事長、總經(jīng)理、財務負責人、信息披露事務負責人余威予以通報批評。
對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入誠信檔案。發(fā)行人及有關責任人應當引以為戒，嚴格按照法律法規(guī)和《上市規(guī)則》《掛牌規(guī)則》等相關規(guī)定的要求，切實履行公司債券信息披露義務，保護債券持有人的合法權益。
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